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      1. 深圳市拍賣行有限公司
        深圳市拍賣行有限公司
        廣東省拍賣師職業操守
        日期:2011-05-23

         (廣東省拍賣業協會第四屆常務理事會審議通過,自2010316日起生效)

        目錄:

        第一章  總則

        第二章  職業基本原則

        第三章  執業基本規則

        第四章  職業道德和工作作風

        第五章  職業管理規范

        第六章  執業行為規范

        第七章  執業紀律規范

        第八章  附則

        第一章  總則

        第一條  宗旨

        為規范廣東省拍賣師執業行為,提高廣東省拍賣師整體素質和職業道德水準,建立健康的拍賣行業企業文化和信用文化,維護廣東省拍賣行業良好信譽,促進廣東省拍賣業的健康發展,制定本職業操守。

        第二條  廣東省拍賣師

        本職業操守所稱廣東省拍賣師是指有效注冊在廣東省內設立的拍賣企業并執業的國家注冊拍賣師。

        第三條  適用

        廣東省拍賣師應當遵守本職業操守,并接受拍賣活動當事人、中國拍賣行業協會、廣東省拍賣業協會拍賣師專業委員會和社會公眾的監督。

        本職業操守亦適用于在廣東省執業的外省拍賣企業有效注冊的國家注冊拍賣師。

        第二章  職業基本原則

        第四條  “公開原則

        應當秉持公開的拍賣基本原則執業,公開主持拍賣活動,并在拍賣活動中主動公開自己的執業資格和應予公開的拍賣信息。

        第五條  “公平原則

        應當秉持公平的拍賣基本原則執業,公平對待拍賣活動當事人,使用公平的競價幅度引導競買人公平競價,兼顧各方當事人或廣大競買人的利益。

        第六條  “公正原則

        應當秉持公正的拍賣基本原則執業,維護各方拍賣活動當事人的合法權益,嚴守當事人應當保守的商業秘密,制止當事人明顯的干擾、壟斷、操縱競價的行為。

        第七條  “誠實信用原則

        應當恪守誠實信用的拍賣基本原則執業,體現誠實守信的高尚價值觀,以高標準的職業道德規范行事。執業時,意思表示應真實、善意和客觀,客觀地告知競買人拍賣標的的瑕疵或可能出現的法律風險,盡職盡責地維護各方當事人的合法權益。

        第三章  執業基本規則

        第八條  “價高者得規則

        應當遵循價高者得的拍賣基本規則執業,確保以落槌或其他表示買定的方式確認的成交價應當是競買人表示的最高價格,買受人應當是出價最高的競買人。

        第九條  “優先競買權規則

        應當遵循優先競買權的拍賣基本規則執業。在有優先競買人參與競價且接受競買人的最高出價時,應確認優先競買人的出價;在非優先競買人的同一出價有先后時,應確認先出價者的價格,維護公平、合理的競價秩序。

        第十條  “保留價保護規則

        應當遵循保留價保護的拍賣基本規則執業,依照委托人要求做好保留價的保密工作,確保成交價不低于保留價。

        第十一條  “禁止參與競買規則

        應當切實遵循有關特定人禁止參與競買的拍賣基本規則執業,拒絕委托人以競買人的身份參與競價或其委托他人代為競買自己委托的拍賣標的的行為;拒絕自己供職的拍賣人以競買人身份在其組織的拍賣活動中參與競價;禁止參與競買自己主持的拍賣會的標的。

        第四章  職業道德和工作作風

        第十二條  遵紀守法

        應能遵守法律法規、行業自律規范以及所在企業的規章制度,爭取成為遵紀守法的行業模范,并切實履行廣東省拍賣業協會拍賣師專業委員會會員義務。

        第十三條  清正廉潔

        應能堅持原則,清正廉潔,行為謹慎,潔身自好,拒絕提供、接受或介紹商業賄賂。

        第十四條  愛崗敬業

        應當熱愛本職,敬業勤業,做好本職工作,履行崗位職責,維護企業商譽,做好行業表率。

        第十五條  積極進取

        應當積極進取、與時俱進,認真參加行業再教育培訓、努力鉆研業務,學習并掌握與拍賣專業有關的最新知識和技能,不斷提高執業水平,始終保持較高的職業素養。

        第十六條  尊重同行

        應當尊重同行,團結同事,相互學習,相互幫助,同舟共濟,共同發展,遵守行業競爭規范,自覺維護行業公平競爭秩序,共同分享專業知識和工作經驗,維護拍賣師的職業榮譽和社會形象。

        第十七條  禮貌待人

        應當語言文明、禮貌待人,本著尊重客戶、服務客戶的態度,對客戶提出的合理要求應盡量滿足;對暫時無法滿足或明顯不合理的要求,應當耐心說明情況,取得對方的理解和諒解。

        第十八條  儀表端莊

        應當保持儀表端莊、著裝整潔、舉止得體、精神飽滿的主持狀態,時刻維護良好的職業形象。

        第十九條  規范操作

        應當依法依規操作,確保程序合法、處置合理、方法得當、結果有效,對行業規范的操作規程應能嚴格執行。

        第五章  職業管理規范

        第二十條  注冊單位

        必須注冊于拍賣企業執業,不得同時注冊在兩個(含)以上企業單位。 所注冊的拍賣企業停業或破產的,必須變更注冊到其他的拍賣企業。未變更注冊期間不得主持拍賣會。

        第二十一條  年檢和注冊

        應按時、依規年檢、注冊執業資格證書。

        未按期年檢、注冊或未通過年檢、注冊的,不得主持拍賣會;暫停執業資格期間不得主持拍賣會。

        第二十二條  資格出借

        嚴禁將執業資格證書借予他人或其他單位用于注冊新的拍賣企業或主持拍賣會。

        第二十三條  借聘和合作

        不得以個人名義為非拍賣企業或非本人注冊的拍賣企業主持拍賣會。

        代表所注冊執業的拍賣企業為其他拍賣企業主持拍賣活動的,雙方企業應在拍賣活動開始前簽訂合作協議或合同;為公民、法人或者其他組織主持拍賣活動的,在拍賣活動開始前,所注冊執業的拍賣企業必須與該公民、法人或者其他組織簽訂協議或合同,依法聯合舉行拍賣活動。

        第二十四條  勞資糾紛

        與所注冊執業的拍賣企業發生勞資糾紛時,應首先向廣東省拍賣業協會拍賣師專業委員會書面報告并尋求幫助。

        第六章  執業行為規范

        第二十五條  標的及其資料

        主持拍賣會前,應熟悉拍賣標的及其資料,提倡查看實地或實物。

        第二十六條  到場主持

        執業資格證書已經工商行政管理部門報備的,應于公告的拍賣時間準時到場主持拍賣會。

        主持拍賣時,應當穿著廣東省拍賣業協會規定的廣東省拍賣師制式服裝。

        第二十七條  關閉通訊工具

        主持拍賣時,應確保自己的通訊工具已處于關閉或靜音狀態。

        第二十八條  持證上崗

        主持拍賣會時,應持證上崗,亮證執業,確保已帶備注冊有效的執業資格證書原件及拍賣槌或其他表示買定的工具,并向競買人公開出示資格證書。

        第二十九條  宣布拍賣規則和注意事項

        應當于拍賣前宣布拍賣規則和注意事項。拍賣規則和注意事項中已完成的程序或要求,不必宣布。

        第三十條  瑕疵告知

        拍賣標的有瑕疵的,應當如實告知競買人。

        第三十一條  無保留價

        拍賣標的無保留價的,應當在拍賣前予以說明。

        第三十二條  有保留價

        拍賣標的有保留價的,競買人的最高應價未達保留價時,該應價不發生效力,應當停止拍賣標的的拍賣。

        有委托人當場遞交保留價程序的,應向競買人展示保留價的密封狀況,并當眾啟封。成交前,應再復核一次保留價。

        第三十三條  中止或終止拍賣

        委托人要求或因法律、法規規定,拍賣活動、部分拍賣標的必須中止或終止拍賣的,應當及時、主動中止或終止拍賣,不得繼續將其交付拍賣。

        第三十四條  特別程序

        拍賣標的有法律、法規特別拍賣程序要求的,應從其規定操作。

        第三十五條  主持語言

        應當使用普通話主持拍賣會,亦可根據競買人情況酌情使用少數民族語言或輔用方言、外語為拍賣會工作語言。使用多種語言主持拍賣時,應以普通話為主、其他語言為輔的工作語言主持,不必以多種語言逐句復述。

        第三十六條  表達和表述

        主持拍賣時,應聲音宏亮、語言流暢、表達清晰、表述正確,應對需要強調的事項適當復述;表述有誤的,應及時、主動予以更正并致歉,避免鑄成大錯。

        第三十七條  應價和舉牌

        除有特別約定外,應當要求競買人以舉牌的方式表示應價。

        競買人舉牌不放的,應征詢其是否自我繼續加價,不得未經征詢就予加價。

        第三十八條  “三到表現

        對競買人的價格表示和舉牌動作要反應機敏、快速、及時,盡量顧及到每個競買人的價格表示,做到三到(眼或耳到、手到、嘴到),即當看到或聽到競買人的價格表示時,手應及時指向應價人,并同時口報該價格,作出接受該價格的反應。

        第三十九條  報價和節奏

        報價應當流利、準確,妥善把握快慢、張馳相宜的主持節奏。

        第四十條  競價幅度

        應以拍賣人事先告知或約定的競價幅度引導競買人競價,可現場調整競價幅度。調整時,應以適度、合理、公平為原則。

        第四十一條  增價拍賣方式

        以增價拍賣方式主持拍賣時,應當給予競買人充足、合理的最后加價機會。最后加價機會以三次報價為宜。

        以落槌方式表示買定的,落槌應當慎重。落槌前應環視全場確認無人競價后果斷落槌,不得低頭或偏頭落槌,更不得漠視競買人的價格表示而武斷或草率落槌。

        第四十二條  減價拍賣方式

        減價拍賣時,若以落槌方式表示買定的,應當自始至終提槌報價。

        若有人舉牌應價且價格不低于保留價,應立即落槌宣布成交,不得給予其他競買人再次加價的機會。應價者若為多人且難分先后的,可以其他方式確定買受人:

           (一)有約定以增價拍賣方式確定的,則轉為增價拍賣確定,并以該應價為增價拍賣的起始價。競價只限在已作價格表示的且難分先后的應價者之間進行;

           (二)有約定以抽簽方式確定的,則抽簽確定。

        若無人應價,應按遞減的競價幅度多次勻速口報降低的價格。每次報價的次數不得少于三次,頻率不宜快于三秒。

        若價格減至保留價時仍無人應價的,應宣布未成交。

        第四十三條  買定和落槌

        落槌時不得先宣布成交再落槌。

        為維持拍賣現場秩序,可連擊拍賣槌以示驚堂。連擊時,每次不得少于三下,以便區別于表示買定的落槌。

        第四十四條  落槌后的競價要求

        以落槌或其他方式表示買定后,有其他競買人要求繼續競價的,不應允許。

        第四十五條  未買定

        拍賣標的未買定的,不得落槌,應宣布沒有成交,不得宣布收回。

        拍賣日后,有競買人要求不經競價購買未買定的拍賣標的的,不應允許。

        第四十六條  競價秩序維護措施

        對競買人明顯的、制止無效的串通、操縱競價行為,應采取積極的競價秩序維護措施,依次為:

           (一)給予其嚴正警告一次;

           (二)取消其競買人的資格,責令其離場;

           (三)中止競價秩序無法維護的拍賣活動。

        第四十七條  拍賣筆錄

        拍賣會結束后,應當場在拍賣人制作的拍賣筆錄上簽名,不得由他人代簽或偽造拍賣筆錄。

        第七章  執業紀律規范

        第四十八條  禁止酒后執業

        嚴禁醉酒執業。在任何情況下,不得酒后主持拍賣會。

        第四十九條  禁止內幕交易

        在業務活動中,應當遵守有關禁止內幕交易的規定,不得主持未予公開拍賣信息的或未經公開展示拍賣標的的拍賣會,不得無故拒絕符合競買資格的競買人的公開競價。

        第五十條  禁止欺詐

        嚴禁欺騙、誤導競買人,不得故意對可能出現的風險做不恰當的表述或做虛假承諾。

        第五十一條  內幕信息

        不得將保留價、競買人數量及名單等內幕商業信息以明示或暗示的形式告知法律和所在拍賣企業允許范圍以外的人員,也不得基于內幕信息為他人提供交易方面的建議,更不得利用內幕信息獲取個人利益。

        第五十二條  離職交接

        離職時,應當按所在拍賣企業規定妥善完成交接工作,不得擅自帶走所在企業的財物、工作資料和客戶資源。離職后,仍應恪守誠信,保守原所在企業的商業秘密。

        第五十三條  有序競爭

        在業務宣傳、辦理業務過程中,應當保持同業間公平、有序競爭秩序,并遵循以下規范:

        (一)不得以貶低同行的專業能力和水平等方式招攬拍賣業務;

        (二)不得以提供或承諾提供回扣等方式承攬拍賣業務;

        (三)不得利用新聞媒介或其他手段向其提供虛假信息或夸大自己的專業能力。

        第五十四條  禮物收送

        在政策法律及商業習慣允許范圍內的禮物收、送,應當遵循以下規范:

        (一) 不得是現金、貴金屬、消費卡、有價證券等違反商業習慣的禮物;

        (二)禮物收、送將不會影響是否與禮物提供方建立業務聯系的決定;或使禮物接受方產生交易的義務感;

        (三)禮物收、送將不會使客戶獲得不適當的價格或服務上的優惠。

        第五十五條  娛樂及便利

        邀請客戶或應客戶邀請進行娛樂活動或提供交通工具、旅行等其他方面的便利時應當遵循以下規范:

        (一)屬于政策法規允許的范圍以內,并且在第三方看來,這些活動屬于行業慣例;

        (二)不會讓接受人因此產生對交易的義務感;

        (三)根據行業慣例,這些娛樂活動不顯得頻繁,且價值在政策法規和所在企業允許的范圍以內;

        (四)這些活動一旦被公開將不至于影響所在拍賣企業和個人的聲譽。

        第五十六條  媒體采訪

        應當遵守所在拍賣企業關于接受媒體采訪的規定,不得擅自代表所在企業接受新聞媒體采訪,或擅自代表所在企業對外發布信息,對外發布的信息不得損害行業或企業利益及聲譽。

        第八章  附則

        第五十七條  監督、管理機構

        廣東省拍賣業協會拍賣師專業委員會為廣東省拍賣師職業操守情況的監督、管理機構,負責主辦廣東省拍賣師職業操守的榮譽評選活動,受理廣東省拍賣師職業操守的信訪和投訴,并向廣東省拍賣業協會提出獎懲措施的意見。

        第五十八條  獎懲措施

        對于遵守本職業操守的廣東省拍賣師,廣東省拍賣業協會拍賣師專業委員會將根據《廣東省拍賣師榮譽稱號評選辦法》予以嘉獎,授予榮譽稱號,并頒發榮譽證書。榮譽稱號獲得者名單在廣東省拍賣業協會網站、刊物向全省業內外通報。

        對于有投訴記錄并經查實屬違反本職業操守的拍賣師,取消其當屆的榮譽稱號評獎資格,或收回其已獲得的榮譽稱號,由廣東省拍賣業協會依照拍賣師專業委員會提出的處理意見給予相應懲戒;情節嚴重的,上報中國拍賣行業協會,并將中國拍賣行業協會的處理結果在廣東省拍賣業協會網站、刊物向全省同業通報。

        第五十九條  修訂和解釋機構

        廣東省拍賣業協會常務理事會有權提出要求修訂本職業操守,具體由廣東省拍賣業協會拍賣師專業委員會負責修訂和解釋。

        第六十條  生效日期

        本職業操守經廣東省拍賣業協會第四屆常務理事會審議通過,自2010年3月16日起生效。

         

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